第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分．
1．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的．
A．PSY
B．BIAS
C．OBOS
D．WMS%
2．2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（ ）．
A．八字方针
B．四项基本原则
C．十六字原则
D．六条准则
3．技术分析适用于（ ）．
A．短期的行情预测
B．周期相对比较长的证券价格预测
C．相对成熟的证券市场
D．适用于预测精确度要求不高的领域
4．反映资产总额周转速度的指标是（ ）．
A．固定资产周转率
B．存货周转率
C．总资产周转率
D．股东权益周转率
5．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（ ）．
A．减少
B．扩大
C．不变
D．不确定
6．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（ ）其票面利率．
A．大于
B．小于
C．等于
D．不确定
7．以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ）．
A．收入型证券组合
B．平衡型证券组合
C．避税型证券组合
D．增长型证券组合
8．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（ ）．
A．流动性原则
B．本金安全性原则
C．良好市场性原则
D．市场时机选择原则
9．我国证券投资分析师自律组织是（ ）．
A．中国证监会
B．中国总工会证券投资分析师分会
C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会
D．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
10．收入型证券的收益几乎都来自于（ ）．
A．债券利息
B．优先股股息
C．资本利得
D．基本收益
11．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（ ）型的行业进行投资．
A．增长
B．周期
C．防御
D．初创
12．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（ ）收益率曲线类型．
A．正常的
B．相反的
C．水平的
D．拱形的
13．收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）．
A．产业结构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配
14．当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（ ）货币政策以减少总需求．
A．松的
B．紧的
C．中性
D．弹性
15．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（ ）阶段的行业进行投资．
A．初创
B．成长
C．成熟
D．衰退
16．在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门 的（ ）家公司
A．10
B．15
C．25
D．30
17．一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）．
A．市场指数型证券组合
B．收入型证券组合
C．平衡型证券组合
D．有效型证券组合
18．心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）．
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整
B．对价格与价值偏离的调整
C．对市场心理平衡状态偏离的调整
D．对市场供求均衡状态偏离的调整
19．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）．
A．正相关
B．负相关
C．同步
D．领先或滞后
20．用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（ ）．
A．固定资产周转率
B．存货周转率
C．总资产周转率
D．主营业务收入增长率
21．学术分析流派所使用判断的本质特性是（ ）．
A．只具否定意义
B．只具肯定意义
C．可以肯定，也可以否定
D．只作假设判断，不作决策判断
22．反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（ ）．
A．多因素模型
B．特征线模型
C．资本资产定价模型
D．套利定价模型
23．可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（ ）．
A．之上
B．之上
C．相等的水平
D．都不是
24．按道琼斯分类法，大多数股票被分为（ ）．
A．制造业、建筑业、邮电通信业
B．制造业、交通运输业、工商服务业
C．工业、商业、公共事业
D．公共事业、工业、运输业
25．BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（ ）．
A．开盘价
B．收盘价
C．中间价
D．最高价
26．假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率.
A．19.61倍
B．20.88倍
C．17.23倍
D．16.08倍
27．反映公司负债的资本化程度的指标是（ ）．
A．资产负债率
B．资本化比率
C．固定资产净值率
D．资本固定化比率
28．与基本分析相比，技术分析的优点是（ ）．
A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B．同市场接近，考虑问题比较直观
C．考虑问题的范围相对较窄
D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
29．依据三次突破原则的方法是（ ）．
A．速度线
B．扇形线
C．甘氏线
D．百分比线
30．反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）．
A．证券市场线方程
B．证券特征线方程
C．资本市场线方程
D．套利定价方程
31．甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格.
A．15元
B．13元
C．20元
D．25元
32．根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（ ）．
A．下降
B．上升
C．不变
D．不确定
33．有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,试计算该基金的单位资产净值.
A．5.995元/份
B．6.125元/份
C．7.203元/份
D．5.812元/份
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34．如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（ ）．
A．不确定
B．不变
C．下降
D．提高
35．以下哪一点不是税收具有的特征？
A．强制性
B．无偿性
C．灵活性
D．固定性
36．技术分析的理论基础是（ ）．
A．经济分析、行业分析、公司分析
B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
37．反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是（ ）．
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．以上都不是
38．假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（ ）．
A．0.5元
B．2元
C．30元
D．450元
39．如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是（ ）．
A．免疫型
B．被动型
C．主动型
D．增长型
40．收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（ ）．
A．资本利得
B．资本收益
C．资本升值
D．基本收益
41．基本分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）．
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整
B．对价格与价值偏离的调整
C．对市场心理平衡状态偏离的调整
D．对市场供求均衡状态偏离的调整
42．（ ）是影响债券定价的内部因素．
A．银行利率
B．外汇汇率风险
C．税收待遇
D．市场利率
43．衡量普通股股东当期收益率的指标是（ ）．
A．普通股每股净收益
B．股息发放率
C．普通股获利率
D．股东权益收益率
44．心理分析流派所使用的数据具有（ ）的性质．
A．只使用市场外数据
B．只使用市场内数据
C．兼用市场内外数据
D．只使用现场访查数据
45．表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（ ）．
A．PSY
B．BIAS
C．RSI
D．WMS%
46．以下哪一个不是财政政策手段？
A．国家预算
B．税收
C．国债
D．利率
47．在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的．这是（ ）理论观点．
A．市场预期理论
B．合理分析理论
C．流动性偏好理论
D．市场分割理论
48．使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的．这句话是说明下面的哪一种情况？（ ）．
A．货币的时间价值
B．货币的未来值
C．货币现值
D．都不是
49．能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（ ）．
A．股东权益周转率
B．主营业务收入增长率
C．总资产周转率
D．存货周转率
50．ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（ ），对各国协会提供指导性意见．
A．证券投资分析师职业道德规范
B．证券投资分析师执业道德倡议书
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