40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）
A．双向过户
B．T+0交收
C．T+1交收
D．单向过户
41、证券回购的实质是（ ）
A．信用贷款
B．抵押拆借资金
C．发行债券融资
D．杠杆融资
42、上海证券交易所于（ ）年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ ）
A． 上海证券交易所
B． 深圳证券交易所
C． 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D． 场外交易市场
44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（ ）内进行。
A．投资者账户
B．自营账户
C．经纪账户
D．保证金账户
45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量
小于回购抵押的债券量，将按（ ）的规定予以处罚。
A．保证金不足
B．透支
C．卖空国债
D．信用交易
46、国外证券市场一般以（ ）作为回购交易的报价方式。
A．年收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．到期回购价
47、从（ ）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方
式。
A．1992
B．1993
C．1994
D．1995
48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（ ）
A．标准的
B．非标准的
C．二者都有
D．一般来说是标准的
49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（ ）
A．7天国债
B．14天国债
C．21天国债
D．28天国债
50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（ ）
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（ ）
A． 营运资金不少于人民币400万
B． 营运资金不少于人民币500万
C． 营运资金不少于人民币800万
D． 营运资金不少于人民币1000万
52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（ ）
A． 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
B． 逾期未完成，原批准文件自动失效
C． 有特殊情况可延长期限
D． 延长期限不得超过六个月
53、对证券营业部的说法错误的是（ ）
A． 属于非法人机构
B． 可以承包、租赁方式经营
C． 不得以合资、合作方式设立
D． 未经批准不得再下设营业性场所
54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）
A． 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B． 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C． 近二年经营不出现亏损
D． 有健全的风险管理制度
55、证券服务部不能从事下列哪项业务（ ）
A．提供证券交易行情
B．为客户办理资金存取
C．提供合法的信息咨询
D．提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）
A．出纳差错、交易差错
B．出纳差错、事故性差错
C．事故性差错、非事故性差错
D．事故性差错、责任性差错
57、对于责任性差错，处理方法错误的是（ ）
A．赔偿经济损失
B．情节严重的给予纪律处分
C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D．按工作职责确定责任人
58、证券营业部是证券公司经营（ ）的主要场所。
A．自营业务
B．经纪业务
C．承销业务
D．以上都是
59、证券营业部是证券公司全资附属的（ ）
A．法人机构
B．子公司
C．法人机构
D．视设立的手续而定
60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（ ）两类。
A．市场风险和经营管理风险
B．政策法律风险和系统保障风险
C．经营风险和管理风险
D．自营业务风险和经纪业务风险
61、不属于证券自营业务风险的是（ ）
A．市场风险
B．经营管理风险
C．政策法律风险
D．系统保障风险
62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（ ）
A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．逐日盯市制度
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63、1998年底颁布的（ ）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券公司财务制度》
C．《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D．《关于建立风险准备金制度的规定》
64、我国对于信用交易的规定是（ ）
A．对信用交易没有严格限制
B．不允许从事信用交易
C．对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D．信用交易的保证金规定较严格
65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A．5
B．8
C．10
D．12
66、不属于风险监察内容的是（ ）
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．信息反馈
67、证券自营业务风险防范的原则是（ ）
A．重点防范原则
B．综合防范原则
C．二者都是
D．二者都不是
68、证券自营业务的风险防范须从（ ）和（ ）两个方面入手。
A．改善外部环境和加强内部防范
B．改善外部环境和加强内部自律管理
C．明确界定权限和制定量化指标
D．重点防范和综合防范
69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（ ）
A．政策风险
B．法律风险
C．系统性风险
D．非系统性风险
70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（ ）
A．自然灾害风险
B．不可抗力风险
C．事故风险
D．管理风险
二、多选题：
1、 证券交易的特征表现为（ ）
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
E．公平性
2、 证券交易的原则为（ ）
A．公开
B．公平
C．公允
D．公正
E．信息对称
3、 证券交易的种类包括（ ）
A．股票交易
B．认股权证交易
C．可转换债券交易
D．金融期货交易
E．基金交易
4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（ ）
A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．连续二年盈利
E．经中国证监会依法批准设立
5、 下列属于证券交易所会员的权利的是（ ）
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．有对证券交易所事务的提议权和表决权
D．参加证券交易所组织的证券交易
E．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（ ）
A．普通席位
B．特别席位
C．代理席位
D．有形席位
E．无形席位
7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是（ ）
A．会员席位可以自由转让
B．会员的席位只能由会员单位自己使用
C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D．交易席位不得退回
E．交易席位不可转让
8、 对证券经纪业务说法正确的是（ ）
A．是代理客户买卖证券的业务
B．证券公司不垫付资金
C．收入来源为佣金收入
D．可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E．我国没有股票的柜台交易
9、 证券经纪业务的要素有（ ）
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券市场
D．证券交易所
E．证券交易的对象
10、下列属于证券经纪商的义务的是（ ）
A．认真与客户签订证券买卖代理协议
B．忠实办理受托业务
C．对委托人的一切委托事项负有保密义务
D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E．不得接受客户的全权委托
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