73、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行()。
A.账簿设置
B.账套管理
C.账务处理
D.基金净值计算
答案：A，B，C，D
74、金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括( )。
A.营业税
B.印花税
C.企业所得税
D.个人所得税
答案：A，C
75、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列( )业务。
A.建立基金份额账户
B.基金份额登记
C.确认基金交易
D.代理发放红利
答案：A，B，C，D
76、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。
A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
答案：A，B，C，D
77、基金分类的意义在于( )。
A.有助于投资者作出选择
B.使得基金业绩比较更客观公正
C.使投资者加深对各基金的认识
D.有助于实施更有效的分类监管
答案：A，B，C，D
78、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
答案：A，B，C，D
79、基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于( )。
A.所管理的基金资产规模
B.基金投资取得的业绩
C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力
D.对基金持有人提供的产品及相关服务
答案：A，B，C，D
80、公司型基金和契约型基金
如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下( )方面的特征。
A.投资者通过购买基金单位获取投资收益
B.投资者既是基金持有人又是公司的股东
C.投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D.投资者以股息形式获取投资收益
答案：A，C
81、债券价值评估需要考虑的基本因素有( )。
A.面值大小
B.风险
C.流动性
D.收益率
答案：A，B，C，D
82、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是( )。
A.下降时买入
B.上升时卖出
C.下降时卖出
D.上升时买入
答案：C，D
83、网上交易的优势主要体现在( )。
A.可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制
B.使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利
C.获得基金管理人的认可和重视
D.受到广大中小投资者的欢迎
答案：A，B，C，D
84、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是( )。
A.封闭式基金的交易遵从"价格优先、时间优先"的原则
B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%
答案：A，B，C
85、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。
A.取得基金从业资格
B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
答案：A，B，D
86、在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )。
A.公司本身的情况
B.影响投资者决策的因素
C.监管机构对基金营销的监管
D.控股公司的运营状况
答案：A，B，C
87、分组比较法存在的问、有( )。
A.在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
B.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
C.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
D.如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较
答案：A，B，C，D www.lexue88.com
88、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
答案：A，B，C，D
89、关于消极型股票投资策略的说法正确的有( )。
A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3~5年的持有期内不再发生积极的股票买人或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
答案：A，B，C，D
90、QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括()。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.境外证券投资信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
答案：A，B，D
91、《证券投资基金销售管理办法》九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
答案：A，B，C，D
92、督察长不得有下列行为( )。
A.擅离职守，无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
答案：A，B，C，D
93、基金行业自律机构是由( )成立的同业机构。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额发售
D.基金监管机构
答案：A，B，C
94、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有( )。
A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
B.所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润
C.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
D.正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
答案：A，B，C，D
95、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有( )。
A.简单过滤器规则
B.移动平均法
C.上涨和下跌线
D.相对强弱理论
答案：A，B，C，D
96、在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )。
A.与代销银行的合作
B.影响投资者决策的因素
C.监管机构对基金营销的监管
D.公司本身的情况
答案：B，C，D
97、投资决策委员会的功能是为基金投资拟订( )。
A.投资原则。
B.投资目标
C.投资策略
D.投资组合的整体计划
答案：A，B，C，D
98、基金托管人内部控制的内容主要包括( )以及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
答案：A，B，C，D
99、目前国际应用较多的基本分析方法主要有( )。
A.低市盈率
B.股利贴现模型
C.移动平均法
D.小公司效应
答案：A，B
100、公司异常可以表现为( )。
A.小公司的收益通常高于大公司的收益
B.小公司的收益通常低于大公司的收益
C.折价交易的封闭式基金收益率较高
D.折价交易的封闭式基金收益率较低
答案：A，C
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