41.可转换公司债券自发行之日起______后方可转换为公司股票。
A.六个月
B.一年
C.十个月
D.一年半
42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息。违约金。损害赔偿金还包括_____.
A.实现债权的费用
B.转换的费用
C.手续费
D.交易的费用
43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人
B.承销商
C.主承销商
D.证券交易所
45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____.
A.荷兰式
B.美国式
C.既是美国式又是荷兰式
D.都不是
46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____.
A.荷兰式
B.美国式
C.缴款期招标
D.这三种都可以
47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____.
A.可上市流通的凭证试国债的发行
B.不可上市流通的国债发行
C.可上市流通的凭证试国债的发行
D.不可上市流通的凭证试国债的发行
48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。
A.差价收益
B.发行手续费收益
C.资金占用哦利息收益
D.留存自营国债的交易收益
49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。
A.投资者
B.发行人
C.交易所
D.银行
50.凭证试国债是一种_______债券
A.不可上市流通的收益型债券
B.不可上市流通的储蓄型债券
C.可上市流通的收益型
D.可上市流通的储蓄型债券
51.招股说明书的有效期为_____.
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。
A.私募
B.公募
C.全额包销
D.代销
53.承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____.
A.代销
B.余额包销
C.助销
D.全额包销
54.境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____.
A.不少于5000万港元
B.不少于1亿港元
C.不少于1.5亿港元
D.不少于2亿港元
55.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____.
A.不少于1亿人民币
B.不少于1.5亿人民币
C.不少于2亿人民币
D.不少于2.5亿人民币
56.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____.
A.5000万人民币
B.1亿人民币
C.1.5亿人民币
D.2亿人民币
57.国际推介的对象主要是_____.
A.机构投资者
B.承销商
C.个人投资者
D.主承销商
58.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____.
A.资信评级
B.票面利率
C.发行价格
D.发行规模
59.资产流动性风险属于_____.
A.市场风险
B.业务经营风险
C.财务风险
D.管理风险
60.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____.
A.国务院证券委员会
B.证券业协会
C.上海。深圳证券交易所
D.中国证券监督管理委员会
41.A 42.A 43.A 44.C 45.C 46.C 47.D 48.A 49.C 50.B
51.B 52.B 53.D 54.B 55.B 56.C 57.A 58.A 59.C 60.D www.lexue88.com
61.上市公司申请发行新股，应当符合_____.
A.公司法
B.合同法
C.票据法
D.企业法
62.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____.
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
63.决定聘请主承销商的权力归于_____.
A.中国证监会
B.上市公司股东大会
C.上市公司董事会
D.证券业协会
64.上市公司新股发行申请的审核意见_____.
A.由中国证监会作出
B.由股票发行审核委员会作出
C.由国务院证券委员会作出
D.由证券业协会作出
65.发行新股时的律师费用属于_____.
A.发行费用
B.承销费用
C.发行手续费用
D.评估费用募股
66.内部控制制度的"三性"不包括_____.
A.完整性
B.有效性
C.合理性
D.及时性
67.公司盈利预测报告的编制应遵循_____.
A.谨慎性原则
B.及时性原则
C.一贯性原则
D.可比性原则
68.股权投资风险属于_____.
A.财务风险
B.政策性风险
C.管理风险
D.募股资金投向风险
69.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____.
A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B.发行人执行社会保障制度。住房制度改革。医疗制度改革
C.内部职工股发生过转移或交易的情况
D.内部职工股的审批及发行情况
70.在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____.
A.发行人股本结构的历次变动情况
B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C.外资股份（若有）持有人的有关情况
D.发行人执行社会保障制度。住房制度改革。医疗制度改革
61.A 62.C 63.C 64.B 65.A 66.D 67.A 68.D69.A 70.B
，2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套一(2)tag: 考前模拟试题，证券从业资格考试试题,证券从业资格考试真题，证券从业资格考试试题 - 考前模拟试题