2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套二(3)

03-06 16:46:30   浏览次数:567次  栏目：考前模拟试题

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　　36.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处___________.

　　A.警告

　　B.没收非法所得

　　C.罚款

　　D.暂停承销业务资格

　　E.取消承销业务资格

　　F.撤销证券经营机构

　　37.股票发行费用主要包括_________.

　　A.中介机构费

　　B.上网费

　　C.申报费

　　D.税款

　　E.其他费用

　　38.降低承销风险的防范措施有________.

　　A.确定合理的股票发行价格

　　B.选择合适的承销商

　　C.组织承销团分散承销

　　D.确定适当的承销方式

　　E.选择适当的发行时机

　　F.采用适当的发行方式

　　39.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是_______.

　　A.发行市场的资金供应状况

　　B.发行市场上其他证券品种的供应状况

　　C.债券发行市场的平均利率水平

　　D.投资者的投资偏好

　　E.国债本身的条件

　　40.上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有_______

　　A.具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员。资产。财务上分开，保证上市公司的人员。财务独立以及资产完整；

　　B.本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；

　　C.本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；

　　D.不存在资金。资产被具有实际控制权的个人。法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；

　　E.公司不得有重大购买或出售资产行为的

　　21.ABCDE 22.ABCD 23.ABCD　24.AD 25.ACE 26.BC 27.ABCD 28.ABD 29.BCDE 30.ABCDE

　　31.ACDE 32.CD 33.ABDFGH 34.BDF 35.ABCDEFG 36.ABCDEF 37.ABE 38.ACDEF 39.ABCD 40.ABCD

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